存多项违规 八菱科技收警示函

发布时间:2019-11-20 11:14:38

北京商报今日(记者刘凤如)10月14日晚,巴陵科技(002592)宣布,由于公司存在诸多违规行为,公司近日收到中国证监会广西监管局(以下简称“广西证监局”)发布的《关于印发南宁巴陵科技有限公司警示函办法的决定》

根据《上市公司现场检查办法》的规定,广西证监局对巴陵科技进行了现场检查,发现该公司存在以下问题。首先,巴陵科技没有在定期报告中披露报告期内资产置换的承诺和进展。具体来说,在收购北京鸿润天元基因生物技术有限公司(以下简称“鸿润天元”)相关股权的过程中,为了解决鸿润天元存在的资金占用和不良资产问题,王安阳、莒南恒信企业管理咨询中心(有限合伙)、莒南鸿润企业管理咨询中心(有限合伙)等交易对手承诺在股权转让协议生效后三个月内(2019年8月6日前)将相关资产投入鸿润天元。经调查,巴陵科技于2019年8月20日披露了“2019年半年度报告”,并未披露上述承诺及其在“公司实际控制人、股东、关联方、收购人及其他关联方在报告期内已履行且未超过报告期期限的承诺”方面的进展。在广西证监局的敦促下,巴陵科技发布了修正公告,增加了上述承诺。迄今为止,上述承诺尚未兑现。巴陵科技未能在定期报告中披露相关承诺及其进展情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款和《上市公司监管指引第四号——上市公司实际控制人、股东、关联方、购买人和上市公司的承诺和业绩》第八条第二款的规定。

第二,巴陵技术改造相关信息披露不一致。首先,打包技术交易过程的备忘录记录不完整。由于收购江苏林赛汽车技术有限公司(以下简称“江苏林赛”),巴陵科技股份自2017年11月20日起停牌。12月4日,巴陵科技股份被转换为重大资产重组,并继续停牌。2018年5月18日,霸菱科技宣布终止上述重大资产重组。重组持续了将近半年。巴陵科技《重大资产重组交易流程备忘录》仅记录了2017年11月21日和27日的备忘录项目。它没有详细记录重组规划过程中每个具体环节的进展,关于交易过程的备忘录也不完整。上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条第一款的规定。同时,巴陵科技没有披露与江苏林赛关联方签署的《重大资产重组框架协议》。巴陵科技曾于2017年12月1日与江苏赛林的股东签署了《重大资产重组框架协议》。本框架协议未在本公司2017年12月2日关于重大资产重组规划的暂停公告中披露,也未在本公司此前的重大资产重组进展公告中披露。上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,广西证监局决定采取行政监管措施,向巴陵科技发出警告函。

资料来源:北京今日商业网

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